L’art. 1, comma 5 septies, del TUF definisce l’attività di consulenza in materia di investimenti come “la prestazione di raccomandazioni personalizzate a un cliente, dietro sua richiesta o per iniziativa del prestatore del servizio, riguardo a una o più operazioni relative ad un determinato strumento finanziario”. Elemento essenziale dell’attività di consulenza in materia di investimenti è la "personalizzazione". E' necessario cioè che la "raccomandazione personalizzata", diretta ad uno specifico investitore, deve essere basata sulle caratteristiche specifiche della persona (necessità di valutare il servizio prestato in termini di adeguatezza, basata su conoscenza ed esperienza in materia di servizi di investimento e strumenti finanziari, la situazione finanziaria, gli obiettivi di investimento e la propensione al rischio) e deve avere ad oggetto una specifica operazione di investimento in strumenti finanziari: comprare, vendere, sottoscrivere, scambiare, riscattare,detenere un determinato strumento finanziario o assumere garanzie nei confronti dell’emittente rispetto a tale strumento, esercitare o non esercitare qualsiasi diritto conferito da un determinato strumento finanziario a comprare, vendere, sottoscrivere, scambiare o riscattare uno strumento finanziario. Fintrade intende prestare tale servizio alla clientela richiedente in connessione a tutti i servizi finanziari offerti. Le modalità di erogazione di detto servizio sono specificate nel contratto di investimento.

L’art. 1, comma 5 sexies, del TUF indica che il servizio di cui al comma 5, lettera e) comprende la ricezione e la trasmissione di ordini nonché l’attività consistente nel mettere in contatto due o più investitori, rendendo così possibile la conclusione di un’operazione fra loro (mediazione).
Fintrade intende prestare tale servizio su base contrattuale alla clientela richiedente e di propria iniziativa relativamente a tutti i servizi finanziari offerti. Le modalità di erogazione di detto servizio sono specificate nel contratto di investimento.

L’art. 1, comma 5 quinquies, del TUF definisce il servizio di gestione di portafogli come “la gestione, su base discrezionale e individualizzata, di portafogli di investimento che includono uno o più strumenti finanziari e nell’ambito di un mandato conferito dai clienti”.
Fintrade intende gestire il patrimonio del cliente con detenzione di disponibilità liquide e strumenti finanziari in base alle indicazioni e le informazioni rese note dal cliente stesso durante la fase di registrazione e definizione dell’investimento.
Tramite la stipula del contratto di investimento Fintrade viene espressamente autorizzata ad agire sia in nome e per conto del cliente, sia in nome proprio e per conto del cliente,, ai sensi e per gli effetti dell’art. 21 comma 2, TUF , secondo quanto stabilito dalla normativa vigente.

Gli strumenti finanziari possono essere depositati e custoditi presso organismi di deposito centralizzato o altri soggetti autorizzati definiti subdepositari (banche di nazionalità italiana). Presso il subdepositario gli strumenti finanziari dei singoli clienti verranno tenuti in un conto omnibus intestato a Fintrade, ed inseriti in specifiche sottorubriche riconducibili ai singoli clienti, aggiornate in via continuativa in modo tale da poter ricostruire in qualsiasi momento con certezza la posizione di ciascun cliente, con l'indicazione che si tratta di beni di terzi.

Le somme di denaro (liquidità) per l’esecuzione delle operazioni, secondo gli accordi delle parti, sono consegnate dai clienti a Fintrade e da questi depositate, tramite bonifico, su un conto intestato alla stessa presso le banche depositarie, con espressa indicazione che si tratta di beni di terzi. Tale conto è tenuto distinto da quelli detenuti da Fintrade in proprio. La liquidità versata in relazione al contratto di investimento sottoscritto, non genera interessi.